• "إجراءات إدارة أعمال الوساطة في الأوراق المالية" (证券 经济 业务 管理 办法، من الآن فصاعدًا "الإجراءات") الصادرة عن هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية (CSRC) ، دخلت حيز التنفيذ في 28 فبراير 2023.
في الصين ، تعتبر أعمال الوساطة في الأوراق المالية من الأعمال التقليدية لشركات الأوراق المالية الصينية ، والتي تشير إلى الأنشطة التشغيلية مثل تسويق معاملات الأوراق المالية ، وفتح الحسابات التي يعهد بها المستثمرون ، ومعالجة أوامر التداول ، والتعامل مع التسويات.
حتى الآن ، تمتلك شركات الأوراق المالية الصينية 12 ألف فرع مع 355 ألف عامل في الأوراق المالية و 210 ملايين عميل. وفي الوقت نفسه ، اعتادت هذه الشركات على توسيع أعمالها عبر الإنترنت.
يستلزم الوضع الحالي بعض التغييرات التكيفية في تنظيم أعمال الوساطة في الأوراق المالية في الصين ، وهو السبب الرئيسي وراء إصدار التدابير.
النقاط التالية جديرة بالملاحظة في التدابير.
- يجوز لشركات الأوراق المالية العاملة في مجال الوساطة في الأوراق المالية اختيار وسائل الإعلام الإخبارية ومنصات معلومات الإنترنت ومنصات أخرى للإعلان. أي جلسة لأعمال الوساطة في الأوراق المالية ، مثل التماس المستثمرين وتلقي أوامر التداول ، يجب أن تكتمل بشكل مستقل من قبل شركات الأوراق المالية دون تدخل طرف ثالث.
- يجب أن تكون شركات الأوراق المالية على دراية بالمعلومات الأساسية للمستثمرين ، بما في ذلك حالة الأصول والخبرة الاستثمارية وتفضيل المخاطر.
- يلتزم المستثمرون باعتماد الاسم الحقيقي عند فتح حسابات رأس المال والأوراق المالية في شركات الأوراق المالية.
صورة الغلاف بواسطة تشاويانغ تشاي على Unsplash
المساهمين: فريق المساهمين في موظفي CJO
