صدرت تدابير العقوبات الإدارية على الأوراق المالية والمخالفات المتعلقة بالعقود الآجلة في 14 يوليو 2021 ، ودخلت حيز التنفيذ في نفس التاريخ.
هناك 41 مقالة في المجموع. تهدف الإجراءات إلى تنظيم تنفيذ العقوبات الإدارية من قبل لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية (CSRC) ومكاتبها المحلية ، والحفاظ على ترتيب أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة ، وحماية الحقوق والمصالح المشروعة للمواطنين والأشخاص الاعتباريين والمنظمات الأخرى.
النقاط الرئيسية هي كما يلي:
في حالة تعرض الأشخاص الطبيعيين والأشخاص الاعتباريين والمنظمات الأخرى لعقوبات إدارية لمخالفتهم أحكام القوانين واللوائح والقواعد الخاصة بالأوراق المالية والعقود الآجلة ، يتعين على لجنة CSRC ومكاتبها المحلية فرض عقوبات إدارية وفقًا للإجراءات المنصوص عليها في القوانين ذات الصلة. واللوائح والقواعد ، فضلا عن التدابير.
تقوم لجنة CSRC ومكاتبها المحلية برفع قضية إذا اكتشفوا أن الأشخاص الطبيعيين والأشخاص الاعتباريين والمنظمات الأخرى المشتبه في انتهاكها للقوانين واللوائح والقواعد الخاصة بالأوراق المالية والعقود الآجلة تستوفي الشروط التالية ، ولا تندرج تحت الظروف الإدارية تستثنى العقوبات وفقاً للقانون: (1) وجود مخالف واضح. (2) وجود دليل لإثبات الوقائع غير القانونية ؛ (3) هناك التزامات قانونية محددة للعقوبات الإدارية المنصوص عليها في القوانين واللوائح والقواعد ؛ و (4) عدم انقضاء فترة التقادم البالغة عامين للعقوبة الإدارية. لم تنقضي فترة التقادم البالغة خمس سنوات للعقوبات الإدارية إذا كان هذا الانتهاك يتعلق بالأمن المالي وتسبب في عواقب وخيمة.
عندما تكتشف لجنة CSRC ومكاتبها المحلية في سياق عقوبة إدارية أن الفعل غير القانوني المزعوم يشكل جريمة جنائية ، يجب إحالة القضية على الفور إلى السلطات القضائية للتعامل معها وفقًا للقانون. في حالة عدم مساءلة الجهات القضائية للمخالفين جنائياً أو إعفائهم من العقوبة الجنائية وفقاً للقانون ، تبت اللجنة ومكاتبها المحلية في العقوبات الإدارية وفقاً للقانون إذا كان من الضروري توقيع عقوبات إدارية.