العدالة التصالحية للشركات في الصين: امتثال الشركات وعدم الملاحقة

الصورة الرمزية

الوجبات الرئيسية:

تم الاعتراف تدريجياً بعدم ملاحقة امتثال الشركات ، الذي تم إنشاؤه بموجب ترقية النيابة الشعبية العليا في الصين (SPP) في عام 2020 ، من قبل القضاء والممارسين القانونيين.
في يونيو 2021 ، أصدرت SPP والجهات التنظيمية الأخرى وغرف التجارة بشكل مشترك الآراء التوجيهية حول إنشاء آلية إشراف وتقييم لطرف ثالث لامتثال الشركات المشاركة في القضايا (لتنفيذ المحاكمة) ، وتقديم آلية إشراف وتقييم من طرف ثالث.
منظمة الإشراف والتقييم التابعة لجهة خارجية هي مجموعة عمل مؤقتة يتم تعيينها من قبل لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم التابعة لجهة خارجية لفحص وقبول تصحيح المؤسسة المشاركة في حالة معينة.

تشير العدالة التصالحية للشركات في الصين بشكل أساسي إلى امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية.

المدونات ذات صلة:

وقد تم الاعتراف بهذه الآلية الخاصة بعدم مقاضاة امتثال الشركات ، والتي أُنشئت بموجب ترقية النيابة الشعبية العليا في الصين ("SPP") في عام 2020 ، تدريجيًا من قبل القضاء والممارسين القانونيين.

أولا - الإطار العام

لخص تشين لي ، الباحث المشارك في معهد نظرية النيابة العامة ، عملية إنشاء الآلية ونشر مقالته ، "ممارسة وتطوير إصلاح الامتثال المؤسسي" (涉案企业合规改革的实践与发展) ، في المجلة ، "النيابة الشعبية" (人民检察) (رقم 15 ، 2022).

في رأيه ، يمكن تقسيم عملية تعزيز امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية من قبل SPP إلى ثلاث مراحل.

1. الدفعة الأولى من البرامج التجريبية

في مارس 2020 ، أطلقت SPP الدفعة الأولى من البرامج التجريبية لعدم ملاحقة امتثال الشركات في ست نيابات تجريبية ، بما في ذلك النيابات الشعبية في منطقة بودونغ الجديدة ، ومنطقة جينشان في بلدية شنغهاي ، وتشانغجياغانغ بمقاطعة جيانغسو ، وتانتشنغ بمقاطعة شاندونغ ، ومنطقة نانشان ومنطقة باوان في بلدية شنتشن.

وطالبت SPP أن هذه النيابات التجريبية ، عند التعامل مع القضايا التي لا تتطلب القبض أو المحاكمة وفقًا للقانون ، يمكنها أن تأمر الشركات المعنية بالتعهد بالامتثال واتخاذ تدابير التصحيح ذات الصلة. ستقوم النيابات الست باستكشاف وصياغة قواعد وإجراءات مفصلة وفقًا لتقديرها الخاص ، وسوف يتعلم SPP من تجربتهم لتطوير آلية أفضل.

في هذا الصدد ، أنشأت SPP مجموعة عمل حول البحث والتوجيه بشأن قضايا امتثال الشركات في نوفمبر 2020 ، لأخذ زمام المبادرة في تطوير البحث النظري والتوجيه العملي بشأن قضايا امتثال الشركات.

2. الدفعة الثانية من البرامج التجريبية

في أبريل 2021 ، أطلقت SPP البرنامج التجريبي لامتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية وأصدرت "خطة العمل لإطلاق البرنامج التجريبي لإصلاح الامتثال المؤسسي" (关于开展企业合规改革试点工作方案). وسعت SPP مجموعتها الثانية من البرامج التجريبية إلى 61 نيابة على مستوى البلديات و 38 نيابة على مستوى القاعدة الشعبية.

تنقسم النيابات في الصين إلى أربعة مستويات من الأعلى إلى المستوى المحلي ، وهي SPP والنيابات الإقليمية والنيابات البلدية والنيابات الشعبية.

بالنسبة للدفعة الثانية من البرامج التجريبية ، في يونيو 2021 ، أصدرت SPP والجهات التنظيمية الأخرى وغرف التجارة معًا "الآراء التوجيهية حول إنشاء آلية إشراف وتقييم لطرف ثالث لامتثال الشركات المشاركة في القضايا (لتنفيذ المحاكمة)" ("الآراء التوجيهية" ، 关于建立涉案企业合规第三方监督指导) 机制.

عملاً بالآراء التوجيهية ، ستقوم لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم التابعة لجهة خارجية باختيار وتعيين منظمات إشراف وتقييم تابعة لطرف ثالث ("منظمة الطرف الثالث") ، وستقوم منظمة الطرف الثالث بالتحقيق والتقييم والإشراف والتفتيش على التزامات الامتثال للمؤسسات المشاركة في القضايا ، وتكون نتائج التحقيق بمثابة مرجع مهم للنيابات للتعامل مع القضايا وفقًا للقانون.

3. التنفيذ الكامل

في أبريل 2022 ، لخصت خطة التخطيط الاستراتيجي بشكل شامل تجربة وممارسات البرامج التجريبية لإصلاح امتثال الشركات في الدُفعتين السابقتين ، ونفذت بالكامل سياسة امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية بين النيابات في جميع أنحاء البلاد.

في هذا الصدد ، عملت SPP مع السلطات والمنظمات الحكومية الأخرى لإصدار "تدابير تطوير وتقييم ومراجعة امتثال الشركات المشاركة في القضايا (لتنفيذ المحاكمة)" (涉案企业合规建设、评估和审查办法 (试行)).

ثانيًا. إجراءات الامتثال وعدم الملاحقة

1. بدء التشغيل

بمجرد تورط مؤسسة في قضية جنائية ، يجوز لها التقدم بطلب إلى النيابة لبدء عملية الامتثال وعدم الملاحقة ، أو قد تقرر النيابة بدء العملية وفقًا لتقديرها الخاص.

إذا تقدمت الشركة بطلب لعدم الامتثال للامتثال ، فإن النيابة ستجري تحقيقًا لتحديد ما إذا كانت الشركة تفي بشروط التصحيح. يمكن إجراء هذا التحقيق من قبل النيابة العامة نفسها ، أو قد يكون لديها لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم المحلية التابعة لطرف ثالث تقوم بتعيين محامين لإجراء العناية الواجبة على المؤسسة المعنية بالقضية.

إذا قررت النيابة وفقًا لتقديرها الخاص الشروع في الإجراء ، فيجب منح الشركة خطاب نوايا لتصحيح الامتثال.

2- تتعهد الشركات بالتزامات الامتثال وتصدر خطط الامتثال

إذا أرادت شركة ما إجراء تصحيح للامتثال ، فعليها إصدار تعهد لتصحيح الامتثال إلى النيابة. يُطلب من الشركة بعد ذلك تقديم خطة تصحيح الامتثال إلى النيابة توضح بالتفصيل إجراءات التصحيح المقترحة.

3. تقوم لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم التابعة للطرف الثالث باختيار منظمة الطرف الثالث للقضية

يشمل تصحيح امتثال الشركات العديد من المجالات المتخصصة ، لذلك لا تتمتع النيابات في كثير من الأحيان بالكفاءة المهنية الكافية لتقييم حالة تصحيح الشركات. لذلك ، أنشأت النيابات لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم التابعة لطرف ثالث ، جنبًا إلى جنب مع الهيئات التنظيمية الأخرى ، والرابطات الصناعية ، والغرف التجارية ، والمهنيين القانونيين والماليين ، لغرض التعاون التنظيمي.

منظمة الطرف الثالث للإشراف والتقييم هي مجموعة عمل مؤقتة يتم تعيينها من قبل لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم التابعة لجهة خارجية لفحص وقبول تصحيح الشركة المشاركة في حالة معينة.

تتمتع منظمة الطرف الثالث بالصلاحيات التالية:

(1) لمراجعة جدوى وفعالية وشمولية خطة تصحيح الامتثال المقترحة من قبل الشركة ، وتقديم اقتراحات للتعديلات والتحسينات ؛

(2) لتحديد المهلة الزمنية للتصحيح وفقًا للظروف المحددة للقضية والمهلة الزمنية التي تلتزم بها المؤسسة لتنفيذها ؛ و

(3) لمراجعة حالة تصحيح المنشأة.

4. الاستماع والقبول

في نهاية التصحيح ، يمكن للشركة تقديم طلب إلى النيابة لجلسة استماع لتحديد ما إذا كان تصحيح المؤسسة مؤهلًا للقبول.

إذا تم قبول تصحيح المؤسسة ، فإن النيابة ستصدر رأي النيابة العامة بشأن تساهل العقوبات الإدارية المفروضة على المؤسسة.

لمزيد من المنشورات حول "امتثال الشركات لنظام عدم الملاحقة القضائية في الصين" ، يرجى النقر هنا.

تصوير ريتشارد لو on Unsplash

المساهمين: جودونج دو 杜国栋