الوجبات الرئيسية:
- منذ عام 2020 ، تعمل النيابة الشعبية العليا في الصين على استكشاف إمكانية إنشاء نظام امتثال مؤسسي وعدم مقاضاة.
- من بين المحاولات التجريبية للنيابات المحلية ، هناك طريقتان تتشكلان من نظام امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية: أحدهما هو "الوضع أ - عدم الملاحقة النسبية واقتراح النيابة" ، والآخر هو "الوضع ب - عدم الملاحقة المشروط".
- في يونيو 2021 ، أصدرت SPP "آراء إرشادية حول إنشاء آلية إشراف وتقييم لطرف ثالث لامتثال الشركات المشاركة في القضايا (لتنفيذ المحاكمة)" (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见(试行)) ، مما يشير إلى اعتماد "الوضع B - عدم المقاضاة المشروط" عند إدخال آلية إشراف وتقييم لطرف ثالث.
يشير عدم الملاحقة القضائية في امتثال الشركات (باللغة الصينية ، "合 规 不 起诉") إلى نظام يمكن للنيابات بموجبه أن تأمر الشركات المشتبه في ارتكابها جرائم ، والتي تفي بمتطلبات محددة ، بتطوير وتنفيذ نظام إدارة الامتثال. عند انتهاء الصلاحية خلال فترة التفتيش ، تتخذ النيابة قرارًا بعدم الملاحقة القضائية بشرط أن تكون الشركة المشبوهة قد اجتازت فحصها.
في مارس 2020 ، شرعت النيابة الشعبية العليا في الصين (SPP) في بناء نظام عدم مقاضاة لامتثال الشركات على أساس نهج الولايات المتحدة والمملكة المتحدة لاتفاقيات الملاحقة القضائية المؤجلة (DPAs).
أولا الاستكشاف الأولي
في مارس 2020 ، أطلقت SPP ملف برنامج تجريبي، على سبيل المثال ، نفذت النيابات نظام مراقبة امتثال الشركات وفقًا لمبدأ أن الشركات المشتبه في ارتكابها جرائم لن يتم القبض عليها أو ملاحقتها أو الحكم عليها بعقوبات جنائية وفقًا للقانون.
يعين SPP ست نيابات تجريبية ، بما في ذلك النيابات الشعبية في منطقة بودونغ الجديدة ببلدية شنغهاي ، ومنطقة نانشان ومنطقة باوان في بلدية شنتشن ، وتشانغجياغانغ بمقاطعة جيانغسو ، وتانتشنغ بمقاطعة شاندونغ. تستكشف النيابات المحلية الست كيفية إجراء نظام امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية في القضايا الجنائية المتعلقة بالشركات.
في ذلك الوقت ، لم يكن لدى SPP خطة أولية للقواعد المحددة لهذا النظام ، وكانت النيابات المحلية هي التي كانت تستكشف النموذج الممكن.
ثانيًا. نتائج تجريبية
من بين المحاولات التجريبية للنيابات المحلية ، وضعين نظام عدم مقاضاة امتثال الشركات آخذ في التبلور: الأول هو "الوضع أ - عدم الملاحقة النسبية واقتراح النيابة" ؛ والآخر هو "الوضع ب - عدم الملاحقة المشروط".
1. الوضع أ - نسبي عدم الملاحقة واقتراح النيابة
ستقدم النيابة اقتراحات النيابة للشركة المشتبه بارتكابها جرائم أثناء اتخاذ القرار بشأن عدم الملاحقة. يجب حث الشركة على اتخاذ تدابير التصحيح ذات الصلة ، بما في ذلك إنشاء وتحسين نظام الامتثال ونظام الإدارة المقابل ، ووضع خطة عملية الامتثال ، وتشكيل فريق متخصص في إدارة الامتثال والرقابة ، وتنفيذ تدابير لمنع المخاطر والسيطرة عليها.
ومع ذلك ، هناك رأي مفاده أن تأثير الحافز في هذا الوضع غير مرض. نظرًا لأن النيابة اتخذت قرارًا بشأن عدم الملاحقة القضائية النسبية ، فهذا يعني أن الشركات المشتبه في ارتكابها جرائم قد تم إعفاؤها بالفعل من المسؤولية الجنائية إلى حد ما. في هذه الحالة ، سيتم تقليل دافع الشركات لمواصلة تنفيذ اقتراحات النيابة بشكل كبير ، لذلك يصعب على النيابة العامة حث الشركات بشكل فعال على اتخاذ تدابير التصديق.
2. الوضع ب - عدم الملاحقة المشروط
تتكون طريقة عدم الملاحقة المشروطة من العمليات التالية:
(1) الشركة المشتبه بارتكابها جرائم تقر صراحة بالذنب وتقبل العقوبة الجنائية التي قد تفرض على نفسها ؛
(2) تصدر الشركة تعهدًا لتصحيح الامتثال ، وتقوم بصياغة خطة تصحيح الامتثال (أو توقيع اتفاقية الإشراف على الامتثال) ؛
(3) تحدد النيابة فترة تفتيش لمراقبة الامتثال ؛
(4) يجب أن يعمل مراقبو الامتثال المستقلون أو مشرفو الامتثال بما في ذلك المحامون والمحاسبون ووكلاء الضرائب وغيرهم من المهنيين في الشركة للإشراف على تنفيذها لخطة الامتثال أو اتفاقية الإشراف على الامتثال ؛
(5) عند انتهاء فترة التفتيش ، تستمر النيابة في جلسة الاستماع العامة وتقرر ما إذا كانت ستتخذ قرارًا بعدم الملاحقة أم لا.
بالمقارنة مع الوضع A ، يكون للوضع B تأثير حافز أفضل ، حيث يجب إجراء فحص أو تقييم قبل اتخاذ القرار.
ثالثا. الدروس المستفادة
بعد فترة تجريبية مدتها عام واحد ، في أبريل 2021 ، أصدرت SPP "خطة العمل الخاصة بإطلاق البرنامج التجريبي لإصلاح الامتثال المؤسسي"(" الخطة "، 关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 方案). لتعزيز برنامج تجريبي واسع النطاق في المزيد من المدن ، أطلقت SPP رسميًا المرحلة الثانية من البرنامج التجريبي.
وفقًا لمقدمة SPP للخطة ، فقد حددت نظام عدم الملاحقة القضائية في امتثال الشركات على النحو التالي:
فيما يتعلق بالقضايا الجنائية للشركات التي تتعامل معها النيابات ، عند اتخاذ قرار عدم التوقيف ، بعدم المقاضاة وفقًا للقانون أو اقتراح عقوبة مخففة على أساس نظام "فرض عقوبات مخففة على من يعترف بالذنب ويقبل العقوبات" ، يشتبه في ارتكاب جرائم محددة من قبل الشركات ، يجب على النيابات أن تحث الشركات المعنية على الالتزام بالامتثال وإجراء التصحيح والتنفيذ بنشاط بالاقتران مع الوضع الفعلي للقضايا ، من أجل تعزيز التشغيل التجاري القانوني للشركات وفقًا للقوانين واللوائح ، وللحد من جرائم الشركات ومنعها أيضًا.
لم تنشر SPP النص الكامل للخطة بعد ، ولا نعرف أي من الوضعين تتبناهما في الوقت الحالي.
ومع ذلك ، عند تقديم هذه الخطة ، ذكر SPP "سوف نستكشف إنشاء آلية إشراف من طرف ثالث لامتثال الشركات. من خلال إشراف طرف ثالث ، سنشرف على الشركات ونشجعها للوفاء بالتزامات الامتثال ".
يشير هذا إلى أن SPP يوافق على هذه الممارسة: ستكون منظمة مهنية تابعة لجهة خارجية مسؤولة عن الإشراف على تنفيذ خطط تصحيح امتثال الشركة.
على هذا الأساس ، في يونيو 2021 ، أصدرت SPP "آراء إرشادية حول إنشاء آلية إشراف وتقييم لطرف ثالث من أجل امتثال الشركات المتورطة في القضايا (لتنفيذ المحاكمة) "(" الآراء التوجيهية "، 关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)).
عملاً بالآراء التوجيهية ، تعني آلية الطرف الثالث أنه عند التعامل مع القضايا الجنائية المتعلقة بالشركات ، يجب على النيابات إحالة الحالات التي تفي بالمتطلبات السارية للبرنامج التجريبي لإصلاح امتثال الشركات إلى منظمة إشراف وتقييم خارجية تم اختيارها و المعينة من قبل لجنة إدارة آلية الإشراف والتقييم التابعة لجهة خارجية ، والتي ستقوم بالتحقيق والتقييم والإشراف والتفتيش على التزام الامتثال للشركات المشاركة في القضية. ستكون نتائج التحقيق بمثابة مرجع مهم للنيابات للتعامل مع القضايا وفقًا للقانون.
تتكون اللجنة المذكورة أعلاه من النيابة ، والإدارات الحكومية الأخرى بوظائف الإشراف على السوق ، ومؤسستين لهما طبيعة مماثلة لغرف التجارة - اتحاد عموم الصين للصناعة والتجارة والمجلس الصيني لتعزيز التجارة الدولية (CCPIT).
عملاً بالآراء التوجيهية ، ستقرر النيابة ما إذا كانت ستوافق أو ترفض الاعتقال أو المحاكمة أم لا ، وما إذا كانت ستغير التدابير الإلزامية بناءً على نتائج إشراف الطرف الثالث وتقييمه لتصحيح امتثال الشركة.
ونتيجة لذلك ، يمكن الاستدلال على أن SPP تبنت الوضع الثاني المذكور أعلاه ، أي النمط B لعدم الملاحقة المشروط الذي سيتم بموجبه إجراء التقييم قبل القرار.
رابعا. تعليقاتنا
إن عدم مقاضاة امتثال الشركات ليس نظامًا منصوصًا عليه بالفعل في قوانين الصين الحالية ، ولكنه محاولة مبتكرة من قبل SPP.
إذا ثبت أن المحاولة المبتكرة لـ SPP ممكنة ، فإننا نقدر أنه في المستقبل ، قد توضح SPP النظام في شكل تفسيرات قضائية. من الممكن أيضًا أن تتم كتابة النظام في قوانين تسترشد بالهيئة التشريعية.
يعد تنفيذ SPP لنظام امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية أحد الأمثلة على انخراط SPP المستمر والعميق في المجتمع والاقتصاد.
كما ذكرنا في المشاركات السابقة، لم يعد من الممكن تجاهل نظام النيابة العامة في الصين.
كما ذكرنا أن النيابة تعمل على تعزيز وظائفها الأخرى بعد أن تم نقل وظيفتها الرئيسية - التحقيق في الاختلاس والفساد والجرائم في المنصب - إلى لجنة الإشراف المنشأة حديثًا.
التقاضي للمصلحة العامة هو إحدى الطرق التي تتبناها ، ونظام امتثال الشركات وعدم الملاحقة القضائية هو محاولة أخرى.
في أغسطس 2021 ، أصدر الحزب الشيوعي الصيني "آراء اللجنة المركزية للحزب الشيوعي الصيني بشأن تعزيز الرقابة القانونية للنيابات في العصر الجديد" (中共中央 关于 加强 新 时代 检察 机关 法律 监督 工作 的 意见) ، مشيرًا إلى أن اكتسبت أجهزة النيابة المزيد من الدعم.
تصوير ماركوس وينكلر on Unsplash
المساهمين: جودونج دو 杜国栋
